【财讯】洛克菲勒家族基金会怎么传承了近百年？

美国基金会中心将家族基金会定义为“其资金来自同一家族的成员，至少有一个成员担任管理层或理事会职务的基金会”。 洛克菲勒兄弟基金被公认为良好解决快速发展危机、长时间维持慈善事业的典范。 那么，那个成功的背后有那些秘诀吗？ 还能给我们带来那些经验和教训吗？

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作者:芭芭拉·施宾斯基

美国基金会中心将家族基金会定义为“其资金来自同一家族的成员，至少有一个成员担任管理层或理事会职务的基金会”。 当时的统计方法可能与现在不同，但洛克菲勒兄弟基金(以下简称rbf )粗略估计在1940年成立时家族基金的总数达到了约470家。

家族基金肩负着慈善家继续资产、继承献身精神的愿望，但其迅速发展过程并不一定顺利。 成立当初建立的共同信念有可能随着家族的更新换代和扩张而逐渐减弱。 如果没有长期的经营目标，基金会很可能会因成员之间的意见不一致而面临分裂和解散的风险。

洛克菲勒兄弟基金被公认为良好解决快速发展危机、长时间维持慈善事业的典范。 那么，那个成功的背后有那些秘诀吗？ 还能给我们带来那些经验和教训吗？

1938年，罗斯兄弟约翰三世、温斯洛普、纳尔逊和劳伦斯在纽约办事处。

集中家族内部的力量

rbf由洛克菲勒5兄弟共同建立，他们都是标准石油企业巨大财富的第三代受益人。 沾染了家人的耳目，五兄弟从小就养成了良好的慈善意识。

在创始人人数方面，洛克菲勒五兄弟共同成立基金会的方法是家族慈善史上的新突破。 他们之间彼此平等有个性。

这个基金会成立之初，家族慈善活动的影响很大，目的是进一步扩大家族文化的继承。 洛氏兄弟在青年期已经开始以个人名义进行社会捐赠，有时会捐给同一受益对象。 因此，联合到一个集团有助于防止产生影响很大、重复的员工。 合作的理念和集体决定的方法也是因为这成为了财团勾结的一贯制度文化。

寻求家族以外的有识之士

20世纪50年代的另一个重要变革是理事会的扩张。 1951年，rbf首次选出了两名非家族成员理事——达特·杠杆·布朗克( detlev bronk )和华莱士·哈里森( wallace harrison )。 之后，rbf欢迎非家族优秀成员的加入，为基金会提供了宝贵的快速发展思路和见解。

年，rbf理事会中家族和非家族成员人数约占一半。 (现在的总数是17人，非家族成员9人，家族成员8人)。 主席的职务一般由家族成员担任。

用专业的方法计划程序

rbf在20世纪60年代持续稳步发展。 约翰·洛克菲勒于1960年去世时，他的财产约一半被遗赠给rbf，跃居全美最有资金实力的十大基金会之一。 此外，基金会为加强专业化程度而努力，雇用了许多从60年代中期到70年代初，从30年到40年以上一直为基金会活动的新项目负责人。 这些工作人员开始根据比较多的方案计划捐赠项目。 1971年，基金会组织展开了第一次全面项目审查，开始在现有的区域性项目类别内制定新的主题性计划。

引起下一代的融合

1967年，他帮助建立了洛克菲勒家族基金( rff )，培养了第四代和第五代成员的基金管理和管理技能。 他们还表示一些年轻的家庭成员将来将被纳入rbf理事会

20世纪70年代，rbf在理事会设立了两个没有投票权的“访问者”席位，第四代家族成员可以自愿轮流参加。

对新阶段的承诺

创立兄弟温斯洛普和姐姐巴斯于1973年和1976年相继去世，但确定基金会未来的快速发展方向迫在眉睫。

仔细审查了家人自主设立或长期支持的25个机构，他们为其中19个机构提供了至少100万美元的“退出基金”。 rbf退役的达纳·s·克里尔主席被重新雇佣为项目评审负责人，“基金退出”也被称为“克里尔委员会补助金”。

建立家庭中的桥梁

艾比在缓解代际摩擦方面发挥了重要的作用。 作为1958年就任的理事，她在年龄上比其他同龄人更接近叔叔大卫·洛克菲勒，在很多方面都有与创立兄弟相似的经验和价值观。 而且，年轻的后辈们也认为可以信任她，倾听他们的需要。 艾比在动荡时期为家人架起了真正的信息表达桥梁。

确保家庭以外的成员实质上参加。

随着1969年税收改革法的通过，家庭基金对捐赠者的管理变得特别重要。

确实，越来越多的专业化、透明化、问责、共同管理措施，对创始兄弟来说有点难以接受。

35年来，基金会拥有全职人员，每周日下午从由在一个兄弟家对话的形式构成的团体迅速发展为由19名理事、12名项目助理、22名支持人员和5名顾问组成的完全专业化基金

激发年轻一代的创新才能

约翰·洛克菲勒三世和纳尔逊·洛克菲勒在1978年和1979年相继意外死亡，加速了rbf向新一代领导层的转变。 但是，经过70年代整体的冲突和分歧，rbf意外地能很好地应对将来的挑战。 严重的隔世冲突再也没有发生。

多年来，非家族理事的选定方法也在进化。 创立兄弟们负责基金会时，非家族成员经常从他们的关系网络直接合作。 后代的家族在政府和公司中没有创始人那样强大的人脉网络，但在各自感兴趣的行业中交往广泛。 随着基金会项目的专业化，主席、非家族理事和员工参加筛选过程的现象也越来越普遍。

合理支持家族成员的个人很有趣

rbf是建立兄弟时代的首要作用之一是为兄弟们各自的慈善事业提供资源，随着家族的成长、扩张和年轻一代的指导，rbf正在从家族事业组织向专业化组织转变。 尽管如此，基金会还是在适当的时候支持家人自己的项目。 在某些情况下，基金会以提供指导和基础设施的方式支持其他洛克菲勒产业。

基金会的项目也经常受益于家族理事的个人乐趣。 例如，近20年的南非计划(从1980年代末到21世纪中期)之所以能顺利展开，是因为南非是佩吉·杜兰特别关注的地区。 但是，rbf对家族有趣行业的支持必须满足基金会快速发展的使命和项目要点。

继承特派团并投入家庭资源

约翰·d·洛克菲勒的第二个妻子去世后，位于西切斯特县的宅邸被留在了rbf。 1974年，该基金会批准将这块土地改建为慈善事业最先进的档案馆，为改建工程提供资金，为新建成的洛克菲勒档案中心( rac )提供资金。

1979年，美国史迹国家信托基金根据纳尔逊·洛克菲勒的遗产收购了kykuit的大部分房产，在rbf时会长科林·坎贝尔的积极指导下，国家信托基金将该房产租赁给rbf，rbf将其向公众开放和管理 该中心是召开与基金会相关会议的重要场所，也是举行参观、讲座、文化等活动的公共场所。

这两块土地的改造充分体现了洛克菲勒家族的价值理念。 他们合作，支持公民社会的知识构筑，记录家族长期的慈善事业，参加公共推进，提供场所，迅速发展艺术文化，就国际关系、全球环境健康等许多核心议题开展更进一步的工作。

与时俱进，不忘初心

年，经过可持续快速发展和气候问题行业30多年的员工，rbf做出了从化石燃料储备基金中撤出资金的独创决定。

事实上，该基金会自20世纪80年代以来一直致力于改善气候变化，成为业界的领袖和推动者。 现在，随着气候变化影响因素的明确和形势的紧迫，理事会认为他们必须使基金会资源的采用符合既定的使命。

从化石燃料储备基金的撤退并不是在打破家族以前就流传下来的，而是以应对全球环境变化的另一种形式继续继承洛克菲勒家族长期保护环境资源和培育多种伙伴关系的精神。

保持核心价值与创新快速发展的平衡

慈善事业可以作为重要的家族从以前开始流传，但是为了长期维持家族的名誉，比起简单的捐赠，有必要确立远大具体的家族共同理念。 洛克菲勒家族的慈善事业总是重视中心价值，包括关怀地球环境、支持和传达艺术之美、美国乃至全世界的公正、和平、民主进程的迅速发展等。

rbf之所以不衰，是因为它能适应时代的迅速发展趋势，积极进行与时俱进的变化，使下一代领导人集中在属于他们时代的重要议题上。

题目: the groth of family foundations

资料来源: nationalcenterforfamilyphilanthropy (点击“阅读原文”获取英语全文)

日期:年3月30日

thefoundationcenterinwashington，d.c.definesafamilyfoundationasonethatderivesitsfundsfromthemembersofasinglefamily， withatleastonefamilymemberservingasanofficerorboardmember.althoughstatisticswerenotcompiledinquitethesamewaythetime， itisestimatedthattherockefellerbrothersfundjoinedcompanywithapproximately 470 otherfamilyfoundationswhenitwasfoundedin 1940。

launchingfamilyfoundationsisoftentheexpressionofdonors’desirestoestablishalastinglegacyandtoinstillinfuturegenerationstheprots undationsfacecertaincommonpitfallsaswell.theymayinitialyunitefamilymembersthroughasharedsenseofisistion atcouldbecomelessshares ses overtime.ifnotcharteredtooperateinperpetuity，theyruntheriskofsplinteringordisbandingwhenfamilymembersholdconflictingvalues

therbfisoftenheldupasanexampleofafamilyfoundationthathasweatheredthesestormssuccessfuly.howmighttheingredientsofitssuccesbs whh

1. join forces within the family

2.seektheexpertiseofinformedoutsiders

3.managegrowththroughprofessionalization

4.integrateyoungergenerationsinaguidedway

5.honorlongstandingcommitmentsbeforemovingforward

6. build bridges within the family

7.provideforauthenticinvolvementbynon-family members

8.empowerthecreativityofthenextgeneration

9.supportfamilymembers’interestswherefeasible

10.investfamilyresourcesinlegacyandmission

11.retaincorevalueswhilereassessingsituations

12.balancecoreidentitywithflexibility

作者介绍:芭芭拉·施宾斯基博士dr. barbara shubinski担任洛克菲勒文件中心研究教育部副主任

施宾斯基博士年加入洛克菲勒文件中心，是洛克菲勒家族的研究者。 她主要负责洛克菲勒家族的历史和现状研究工作。 例如负责洛克菲勒基金会100周年数字化快速发展史项目。到《民主与慈善:洛克菲勒基金会及其在美国的实验》年为止，负责纪念洛克菲勒兄弟基金会成立75周年的历史研究项目。

施宾斯基博士毕业于弗吉尼亚大学人类学和女性研究系，在斯坦福大学、佛蒙特大学获得人类学和历史保护学硕士学位，在爱荷华大学获得了美国研究博士学位。 施宾斯基博士长期从事与非营利艺术管理相关的事业，深入研究慈善和20世纪的历史、绿色革命行业。

资料来源:善财志

(本文来自接口)

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