【财讯】新世纪期货两项违规遭处罚，四名高管均被出具警示函

由于员工的执行行为和资产管理业务的储蓄违反行为，新世纪期货有限企业(以下简称“新世纪期货”)最近收到了监管警告书。

浙江证券监督局对新世纪期货采取命令纠正的监督管理措施，企业理事长焦冈汉、企业总经理陈跃民、企业分管资产管理业务副总经理汪一青以及以他人名义从事期货交易的违规行为当事人金朝璋也发出了警告函。

企业被命令纠正

5月16日，浙江省证监局发布了“对浙江新世纪期货有限企业做出命令纠正措施的决定”(以下简称“决定”)。

根据《决定》，新世纪期货企业有两种违规行为。

企业职工金朝璋作为职工以他人名义从事期货交易，违反了《期货职工管理办法》第十四条第七款的规定。

资产管理业务由委托人直接订货，第三方个体直接订货时，有些资产管理计划可能在没有资产管理系统风控的情况下直接委托订货。

根据《决定》，上述事实反映了新世纪期货对员工的执行行为和资产管理业务的内部管理存在漏洞，没有比较有效地确立和执行风险管理、内部控制等制度和程序，违反了《期货企业监督管理办法》第四十六条的规定， 根据《期货企业监督管理办法》第八十七条的规定，浙江证券监督局决定对新世纪期货采取命令修改的监督管理措施。 新世纪期货必须在2019年7月31日前完成整改并提交书面报告。

高级管理层受到警告

除企业外，4名高管也收到了证监会的警告信。

焦岗汉作为浙江新世纪期货有限企业理事长，对企业资产管理业务中存在的第三方个体直接订单的违反行为直接负责，违反了《期货企业理事、监事和上级管理者的任职资格管理办法》第四条的规定。 根据有关规定，浙江证监局决定采取向对焦冈汉发放警告书的监督管理措施。

陈跃民于年5月25日至2019年2月13日期间，作为企业总经理，管理资产管理业务，委托人直接订购浙江新世纪期货有限企业资产管理业务，第三方个体直接订购，部分资产管理计划无资产管理系统风控直接订购 根据有关规定，浙江证监局决定对陈跃民采取签发警告函的监督管理措施。

汪一青在年4月1日至年5月27日期间，作为企业分担资产管理业务的副总裁，对浙江新世纪期货企业资产管理业务由委托人直接订货，第三方个体直接订货，部分资产管理计划对没有资产管理系统风控直接委托订货的违反行为 根据有关规定，浙江证监局决定对汪一青采取签发警告函的监督管理措施。

金朝璋是期货企业的员工，有以他人名义从事期货交易的违规行为，违反了《期货员工管理办法》第十四条第七款的规定。 根据《期货员工管理办法》第二十九条的规定，浙江证券监督局决定对金朝璋采取签发警告函的监督管理措施。

(国际金融报记者李岚君)

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