【财讯】明天系券商风雨飘摇:新时代证券摔跟头 投领域务被罚

7月5日下午，证监会信息发言人常德鹏在例行新闻发布会上宣布，最近，证监会对5个中介机构违法违规事件进行行政处罚，与新时期证券、银信判断、新华会计师事务所、中企华判断、中广信判断有关。 其中，新时期证券因不勤奋而被处罚损失了4470万元。

戟折美丽的生态

新时期证券招募了作为美丽生态( *st美丽(维权))收购八达园林100%所有权的独立财务顾问，和购买美丽圣爱发行股票和不公开发行辅助资金的主要销售商，对提供财务顾问服务不勤奋，发行的“独立财务顾问报告”

对此，证监会下令修改新时期证券，没收独立财务顾问业务收入800万元，罚款2400万元。 没收股票违法所得1220.1万元，并处50万元罚款。 向直接负责的主管严琦、董晓瑜发出警告，分别罚款8万元。

6月3日，证监会对新时期证券及其相关个体发行了行政处罚决定书，其中介绍了详细情况。

从年6月16日的16.79元，到今年7月5日的3.68元，*st美丽的股价多次创新低，投资者损失惨重。 这与上次重大资产重组出乎意料有关。 担任重组专业财务顾问的新时代证券也很难承担责任。 一位律师说，根据《证券法》和虚假陈述司法解释，上市公司因新闻披露违法被证监会处罚，损害投资者可以依法起诉赔偿。

实际上，早在年，新时代的相关投资项目就明确了问题，之后出现在年报中。 根据证监会的《行政处罚事前通知书》，新时期证券宣布，根据处罚估计，没有损失3200万元。 当时，新时期的证券相关人员对媒体说，年企业的投行项目有问题，监督管理发出了处罚事前通知书，企业现在也在投诉。

关于具体是什么项目，该相关人员说:“新时代的证券不是上市企业，还没有严格的报道披露要求，监督管理方面做出正式的处罚决定的话就会公布。” 根据现在证监会的处罚决定或与这个项目有关。

致力于领域的风波不断

在此之前，新时期证券卷入了舆论的漩涡。

今年5月，有消息称，由于赌博协定，新三板挂企业的墙合科学技术将以法定代表人刘清丰的名义，将证券公司的新时期证券告上法庭。 5月31日，新时期证券在官网上发表声明。 “企业严格按照相关要求，审查和监督卡公司的定期公告和临时公告，不存在违法、违反情况。 没有收到相关法院的发票或诉讼文件。 ”。 这场纠纷是“罗生门”还是“狗血剧”还不确定。

近年来，新时期证券投资领域的麻烦不止这些。 年以来，新时期证券受到了一系列处罚。

年1月16日，证监会下令对新时期证券进行修改，决定采取增加内部合规检查次数的行政监督管理措施，新时期证券要求在决定书制定之日起1个月内完成整改，修改期间为上市企业合并重组财务顾问

接着，在年5月31日，证券监督会宣布，新时期证券作为登云股票(维权)首次公开发行股票，在中小板上市( ipo )的推荐机构中，没有勤奋地履行责任，在登云股票申请文件中虚假记载、重大遗漏、发行文件中虚假记载等一系列内容。 对此，证监会下令修改新时期证券，给予警告，没收业务收入1676.96万元，并处1676.96万元罚款，保代和相关负责人也受到罚款和警告处罚。

年11月，天津证券监督局检查后，“17泰达债”主要经销商的新时代证券在尽职调查过程中，无法将发行人提供的保证新闻资料与年度之间存在的明显差异情况结合起来，仔细检查其他中介机构发行的专业意见，主要经销商取得成果

“明天系”证券公司的风雨飘扬

据新时期证券年度业绩报告，去年企业累计实现营业收入19.68亿元，营业利润4.55亿元，净利润2.64亿元。

从具体业务经营情况来看，其利润基本来源于经纪业务，营业利润3.67亿元，占毛利润的80.66%，物料管理业务、研究业务等为年亏损。

其中，投资领域业务下滑明显，营业收入2935.42万元，同比减少85.48%。 营业利润-4321.98万元(比上年同期减少255.41% )。

那么，新时期证券是什么样的证券公司？

据官网报道，新时期证券是注册地在北京的综合证券公司，是企业下属的5家企业，64家证券营业部。 根据中证协公布的“年度证券企业经营业绩排名情况”，在98家排名证券公司中，新时期证券总资产排名第56位，营业收入、净利润分别排在第37位和第35位。

股东方面，据年报报道，新时期证券前五大股东中，上海宜利实业快速发展有限企业等四家公司都是明天控股公司的子公司。 其中，第一大股东上海宜利实业快速发展有限企业持有股份数为13.23亿股，占45.48%，最终实际统治者为肖卫华。

新时期证券与华资实业、恒泰证券同为“明天系”旗下企业。 最近，以包商银行行为为代表的许多“明天系”金融资产相继继承，恒泰证券的所有权被天风证券收购。 新时代证券也是“千疮百孔”。 市场专家指出，根据相关规定，新时期证券面临诸多严重违反和扣分，2019年证券公司评级可能将评级下调到d级。

(国际金融报记者刘新余)

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