[国际]法国兴业银行就违反美国制裁法律的指控达成和解

法国兴业银行已经解决了违反美国制裁法的指控。该行周一指出，达成和解是因为与相关部门合作，完善了合规计划。

法国兴业银行同意向相关联邦和州政府部门支付13.4亿美元以了结调查。和解协议包括与美国司法部和曼哈顿地区总检察长办公室的延期起诉协议，以及与一些监管机构的同意令和民事协议。据有关当局称，2003年至2013年期间，法国兴业银行处理并隐瞒了数十亿美元与受制裁国家有关的交易。

联邦检察官赞扬了该银行的做法，包括:为自己的行为负责；进行了全面的内部调查；尽量按照当地法律在其他国家收集和出示证据；强化合规计划。检察官表示，这些行动可能会弥补该行未能及时披露不当行为的缺陷。

法国兴业银行在评论这一解决方案时表示，它已承诺在最近几年继续改进合规计划，并将加强对制裁合规计划的监督。该行还与美联储(Federal Reserve)达成一致，将聘请一名独立顾问来评估该行的进展。

法国兴业银行(Societe Generale)首席执行官弗雷德里克·欧迪亚(Frederic oudea)在一份声明中表示，在开展业务和相关活动时表现出责任感，是该公司“通过转型实现增长”战略计划的重中之重。

该行表示，这一改进包括在集团层面和具体业务中招聘合规高管，以特别关注金融犯罪。兴业银行表示，它还重组了负责制裁合规和改进报告程序的团队。

此外，法国兴业银行表示，已经设立了一个独立的合规岗位，由综合管理团队直接监督，并设立了一个培训计划，重点关注全球办公室的文化和行为。

作为与纽约金融服务部达成的单独同意令的一部分，该银行在纽约的分行将招聘一名独立顾问，以评估该分行在18个月后改进反洗钱合规计划的进展情况。