[国际]苹果公司就违反美国制裁法规的案件达成和解

美国财政部周一表示，苹果公司(apple inc .)已同意支付约46.7万美元，以解决一些指控，这些指控称aapl违反了美国的制裁规定，并与黑名单上的公司进行了两年多的交易。

据美国财政部外国资产控制办公室称，这家总部位于加州库比蒂诺的科技巨头被指控违反美国制裁条例，提供网站托管、销售和协助转让一家斯洛文尼亚软件公司的软件应用程序，该公司此前已被列入美国制裁黑名单。

苹果一位发言人周一在一份声明中表示:“2017年，我们发现我们无意中向一名被列入美国财政部特别指定国民名单的开发商支付了资金。”他说:“我们向有关机构报告了此事，并全力配合他们的调查。现在调查已经完成。”

对于市值约1万亿美元的苹果公司来说，这笔结算成本只是毛毛雨。然而，这个案例表明，即使是老练的跨国公司也会在合规方面犯错误。

根据OFAC和苹果公司之间的和解协议，苹果公司被指控在2008年与位于斯洛文尼亚的软件开发商sis d.o.o达成了软件开发协议。

2015年2月，OFAC将sis及其大股东savo stjepanovic列入黑名单，理由是涉嫌参与国际类固醇走私网络。由于这一行动，sis或stjepanovic拥有的所有财产都被冻结，美国个人和实体也被禁止与之进行交易。2017年5月，外国资产管制办公室将stjepanovic和sis从黑名单中删除。

据OFAC称，在将sis列入黑名单期间，苹果支付了47笔与sis被禁止应用相关的款项，包括直接支付给sis的款项。苹果还向下载sis应用的客户收取了约120万美元。

根据和解协议，外国资产控制办公室(OFAC)表示，违反制裁的时间跨度和苹果公司制裁合规计划中的多重错误都显示出“对美国制裁要求的轻率漠视”。

在stjepanovic和sis被列入黑名单的当天，苹果筛选了其应用程序开发人员账户持有人的姓名，但根据和解协议，苹果的制裁筛选工具未能将sis确定为黑名单上的实体，因为苹果的系统在外国资产控制办公室的名单上将sis列为“sis doo”，而不是“sis d.o.o”。

根据和解协议，苹果还被指控未能在其系统中将stjepanovic识别为黑名单上的个人，因为该公司当时没有筛选一个应用商店账户的所有个人关联用户。

OFAC说，在sis被列入黑名单后的几个月里，苹果还涉嫌帮助将sis应用程序的所有权转让给另外两家公司。

据OFAC称，在调整制裁筛选工具和相关程序后，苹果于2017年2月将sis确定为黑名单上的实体。外国资产管制办公室表示，苹果随后停止向管理sis应用商店账户的公司付款，但在发现问题后的几个月内，继续向另一家拥有部分sis应用的公司付款。

斯杰潘诺维奇没有回复记者的置评请求。记者试图联系sis进行评论，但没有成功。

外国资产管制办公室对苹果公司自愿披露这些涉嫌违规行为表示赞赏，称这不是一起极其恶劣的案件。

OFAC还表示，苹果对合规计划进行了调整，包括加强公司全球出口和制裁合规官在评估和升级过程中的作用，将制裁筛选范围扩大到应用开发商和相关银行的支付受益人。