[国际]道富银行及信托公司因多次违反反洗钱法被罚款125万澳元

澳大利亚金融情报部门因多次未能报告某些跨境转账交易，向国家街道银行和信托公司罚款125万澳元(91.3万美元)。

澳大利亚交易报告和分析中心(austrac)周三表示，已向State Street在澳大利亚的法人实体发出非法通知，称其违反反洗钱和反恐怖主义融资规定99次。

根据该规定，银行、信用社等金融机构必须在发送或接收跨境转账指令后10个工作日内向austrac报告。

澳大利亚证券交易委员会首席执行官尼科尔·罗斯说:“企业是保护社区和我们的金融系统免受犯罪滥用的第一道防线。”

State street co .，stt)表示，没有迹象表明这些交易可疑，也没有迹象表明其客户尽职调查存在缺陷。该公司补充说，这对其客户没有业务或财务影响。

国街银行发言人表示:“我们一直在与监管机构就此问题进行合作，并发现和自我报告了我们跨境资金转移指令报告流程中的不足之处。”

该公司表示，已经制定了解决这个问题的补救计划。

澳交所表示，正在与国家街银行合作，解决其报告系统和跨境转账控制的合规问题。

根据上述非法通知，因违法行为被处以12，600澳元的罚款。国家街表示，它不打算反对这些罚款。